UWCFX监管信息

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塞浦路斯证券和交易委员会塞浦路斯证券和交易委员会的成立符合2001年塞浦路斯证券和交易委员会（成立和职责）法典第五版。职责如下：

• 监管股票交易操作，确保交易行为在证券交易所进行。
• 监管上市证券的发行，投资服务公司级集体投资方案许可证得发放。
• 实施对上市公司及上市证券的监管职能，实施对经纪人、经纪公司、投资咨询公司、共同基金管理公司的监管职能。
• 为履行其职责，要求出示并收集必要的信息；要求自然人、法人及从事提供此类信息服务的组织机构出示符合条款规定的书面材料。
• 向符合规定的投资公司，包括投资咨询公司、经纪公司和经纪人发放营业执照。
• 因特别原因（像塞浦路斯证券和交易委员会法典中明确规定的情况），有权收回这些营业执照。
• 有权对违反证券市场法律条款的经纪人、经纪商、投资咨询公司及任何提供此类服务的法人及自然人强制实施行政制裁及法律处分。

金融工具市场法规（MIFID）是欧盟于2007年11月1日正式实施的一部法规。该法规为整个欧盟经济区提供统一的投资服务监管制度。该法规的主要目的在于增加金融服务的竞争性，保护客户的利益。
客户分类客户可分为以下三类：

• 散户（最大程度的保护）
• 专业客户
• 合格交易机构

最佳执行考虑到成本，速度，执行与清算的便利及其它相关因素，我们可以最好的执行客户的定单。
客户分类散户，指的是除专业客户以外的其它客户。
散户，可得到最高等级的保护。为了更好的保护这些客户的利益，UWC公司将优先向他们提供服务及有关他们对具体产品的市场知识和经验的需求信息。如果客户希望完成一项交易，而考虑到他们在这方面的知识和经验，UWC感觉不太合适，那么UWC可能会向他们提出建议，但并不会干涉交易。散户有权收到UWC发出的消息：UWC将告知客户所问到的金融工具，它们的相关风险，所使用的交易系统和所处的市场及交易成本。
重新分类的可能性。只要满足更加详细的条件，散户可能会以书面的形式要求获得与专业客户同等的待遇。但这样的分类可能会导致保护等级的降低。
合格测试只要满足以下条件中的至少两条，那么散户就可获得专业客户的待遇。

• 客户在相关市场完成重大交易，在过去一年内平均每季度达到10次交易。
• 客户金融工具的投资组合，折算成现金存款和金融工具，超过50万欧元。
• 客户在金融部门要求交易或汇市前瞻服务知识的岗位工作至少一年以上。

专业客户，指那些具有市场相关知识和经验，有能力做出投资决策并了解投资风险的客户。与散户相比，UWC对专业客户的保护等级要宽松一些。
-        经授权或被允许在金融市场上进行操作的实体，但不包括被划分为合格交易机构的客户。

• 信贷机构
• 投资公司
• 保险公司
• 养老基金
• 地方实体
• 其它机构投资者

-        满足以下条件至少两条的大实体可以被划分为专业客户

• 最低资产负债表总额至少20,000,000欧元
• 最低净营业额至少40,000,000欧元
• 最低私有资本至少2,000,000欧元

-        国家或地方政府、央行、国际货币基金组织或其它类似的国际组织。
专业客户有责任通知UWC公司关于可能会影响到他们所属客户种类的改变。
重新分类的机会
为了享有更高等级的投资者保护，专业客户可能会书面要求被分成散户，或者为了享受更为宽松的投资者保护，专业客户也可能会书面申请被分成合格交易机构。当不能正确评估风险的时候，专业客户有权要求更为高等的保护等级。同样那些合法实体的专业客户有权要求被分入合格交易机构的种类。
合格的交易机构作为合法实体的专业客户，如果所提供的投资服务包含订单的接收和传送或执行，那么他们应分入合格交易机构的种类。合格交易机构可获得最为宽松的保护等级，但是UWC公司无义务使用“最佳执行”规则。
重新分类的机会。为了享受更高等级的投资者保护，合格交易机构可能会书面要求被分入专业客户一类。
注意：UWC公司无义务同意客户变更其账户种类的要求。
最佳执行包括以上客户具体说明以外的其它情况，考虑到所有的执行因素（金融工具、成本、速度、执行与付款的便利、订单的大小、自然因素等），UWC公司将采取一切合理措施，尽可能保护客户的最大利益。